科学研究与工程伦理的历史和必要性浅析

科学研究与工程伦理的历史和必要性浅析
李革胜 (11-01-2012)

伦理（ethics）与道德（moral）是一个循环定义，伦理学家常用其中的一个来定义另外一个。所谓伦理，就是人与人相处的各种道德规则、行为准则。而 伦理学就是关于道德起源、发展、人的行为准则和人与人之间义务的学说。它在现代社会的工程建设中的重要性已日益地凸显出来。

伦理学是哲学的一个分支，是关于道德的科学。它对人类道德生活进行系统思考和研究, 并试图从理论层面建构一种指导行为的法则体系。即“我们应该如何处理这种处境”，“我们为什么这样处理? 我们依据什么这样处理?”，并且对其进行严格的评判。而工程学只关心最基本的逻辑和技术问题，而不关心人的最终目的是什么，以及怎样培养道德品质, 这些技术怎样使用才能对人类有益。一句话, 工程伦理是在工程中获得辩护的道德价值。

工程伦理学以工程及科研活动中的伦理现象为研究对象，包括技术使用过程中道德意识现象（如科研活动中个人的道德情感和选择等），工程技术中的道德活动现象 （如科研伦理行为等）以及工程科技活动道德规范现象等。工程伦理学将技术和伦理现象从人类的生产实践活动中抽分开来，探讨工程伦理的本质、起源和发展、工程伦理学同物质生活水平之间的关系、工程伦理的最高原则和评价标准、技术伦理规范体系、工程师的素质教育和修养、工程师人生的意义、工程师的价值、科研生 活态度等问题。工程伦理与经济利益、物质生活的关系、工程师个体利益与社会整体利益的关系问题等是工程伦理学的研究范畴。

在中国的工程学术界，目前工程伦理学问题还很少被认真关注。1999年1月4日，重庆綦江县虹桥整体垮塌，造成40人死亡。江西九江大桥因盗窃行为发生脆性断裂, 造成巨大经济损失, 这都是典型的“豆腐渣工程”。拖欠农民工工资、工程技术人员素质低, 事故频发等问题，这些问题往往被归为经济问题、技术问题或管理问题。本质上，这些问题都是工程伦理问题。

科学研究与工程伦理的历史

工程伦理和人类文明息息相关。古埃及人通过修金字塔, 获得一些技术伦理, 就是通过对技术行为进行伦理导向, 有效抵挡风沙, 地震等自然灾害, 使技术主体如奴隶在修金字塔的过程中得到人伦关怀。考虑到技术的可能性, 因为金字塔是用成百上千块像是用机器精确切割出来的花岗岩石块，其中最大的重达80吨, 距离人迹罕至的金字塔最近的花岗岩产地, 是约1000公里以外的阿斯旺, 因为超过25吨重的货物属于重件运输的范围, 用船顺着尼罗河将这些石块运到下游是最佳技术选择。考虑其工程活动的目的, 得到良好的气流, 空调与采光, 及工程技术手段以及后果的正当性, 角锥体建筑达到重要的纪念目的。通过对技术行为的伦理调节, 用石块堆积而成，重心接近基座，层级越高使用石材越少，节约劳动力, 协调技术发展与人以及社会之间的紧张的伦理关系, 如尽量使用牲口, 给奴隶假期甚至自由, 医疗保障, 营养食品等。2003年，埃及最高文物委员会宣布：金字塔是由当地具有自由身份手工业者建造的，而非希罗多德在《历史》中记载的由奴隶建造。因为严格的监管不会创造奇迹，惟有在伦理技术关系协调身心和谐的情况下，才能创造工程奇迹。 

伦理学这一概念源出希腊文ετησs，意为品德、风俗 、习惯 、性格等。古希腊哲学家苏格拉底的学生用坑道技术把地道挖到监狱床底, 并贿赂狱卒, 以便拯救一个伟大的伦理学家。柏拉图提出水的微观结构是正二十面体，这给现代化学家灵犀：水是一种各向同性，无定形态的物质。柏拉图认为风的拓扑结构是正八面体，这与中国成语“八面威风”不谋而合。

亚里士多德在《尼各马可伦理学》《物理学》等书中最先提到” 工程伦理学” 或”技术伦理学”的概念。他从道德的角度认为, 他认为”要使一个物体运动不已，需要有一个不断起作用的原因”, 提出了物质与形式，运动，时间和空间等方面的问题, 给牛顿物理学提供了一个巨人肩膀。亚里士多德最先在吕克昂学园提供科学技术加伦理哲学的案例教学, 即最早的工程伦理教育。

学者董并生的《虚构的古希腊文明》一书，指出古希腊文明是子虚乌有，主要是由约瑟夫·斯卡利杰（1540-1609）伪造。欧美文明看古希腊，古希腊看亚里士多德，其实至少从亚里士多德作品来看，古希腊文明是否存在的确存疑。希腊哲学史家苗力田先生确认：从公元6世纪初到12世纪，亚里士多德作品无人提及，12世纪之后从阿拉伯世界突然冒了出来，“12世纪之后......西方通过阿拉伯哲学家阿维洛依重新见到了亚里士多德著作，并从希伯来语转译为拉丁语”。总之，至少从考古层面来看，亚里士多德是不是存在，至少不能100%确认；那些著作是不是亚里士多德所写，还是不能100%确认（以西方对待夏朝逻辑而论，亚里士多德应该不存在，但西方对自身就是这么宽容）。连古希腊文明扛旗手亚里士多德，都存在这么多问题，可见古希腊文明本身的确容易令人怀疑。[2]董并生先生是以其人之道，还治其人之身，用欧洲白人质疑中国历史的办法，反向证明欧洲白人没有历史。那种方法不重要，重要的是历史的真相到底是什么？

中国古代, 在先秦诸子百家的论著中，有大量关于人生道德、伦理的内容，特别是君臣之道、孝悌之道、中庸之道等。这是古代中国的伦理学教育。智者见微知著，中国很早就有““荔挺不出，则国多火灾，卿士专权。”的技术伦理总结，“荔挺不出”就是干旱的意思，干旱造成的风干物燥环境，容易产生火灾。干旱造成粮食减产，火灾等自然灾害时，必须强调人工干预，但由于需要应急管理，容易带来专权现象。庄子的齐物概念也是万物一体的伦理思想。中国古代的工程伦理教育很多时候是风水教育, 讲究天时、地利、人和。如丁字路口出车祸机率大, 房屋保险应该高一些。在低洼地不要修住房祖坟, 容易积水，显得尊重老人，容易赢得大家的赞赏。修建房屋最好窗户门朝南, 以便采光、除湿、保暖等。

庄子曰：“以道驭术，术必成。离道之术，术必衰。”在这里，道就是伦理，术为技术。古人认为技术与伦理密不可分，人类只有技术与伦理两条腿走路才能走得更远。孔子曰：“朝闻道，夕死可矣。”，这里强调的是伦理的重要性。老子曰：“有道无术，术尚可求也。有术无道，止于术。”伦理可以保证技术的持续发展，没有伦理的技术是没有前途的。

技术在人类历史上用得最广，最成功的是军事领域。孔子讲到”公欲善其事, 必先利其器”, 即工程师在做工程前准备好工具和人手，做起工程来就能得心应手，事半功倍。墨子是中国最早的工程伦理教育家, 破公输盘云梯, 实际上就是教育工程师们, “没有与伦理无关的工程”。工程活动是人类文明存在和发展的物质基础。它涉及人与自然，人与人、人与社会的关系，因此在工程活动本质上存在着许多深刻的伦理问题。楚惠王忽视了工程的伦理维度，造成工程活动中的伦理缺位, 认为鲁班设计的云梯, 比楼车还要高，是世界上最先进的攻城工具, 有了它, 就可以百战百胜, 攻打宋国了。楚惠王不懂得工程活动也需要伦理道德，用火箭就可以轻易烧掉云梯, 用滚木擂石可以砸撞翻云梯，总是会有更先进，更新式的武器出现。有人认为有了航母就可以和美国, 日本在海上叫板一样, 任何一项不道德的工程总有其弊病和弱点。工程活动是许多要素的集成, 其中人是第一要素, 非一两项新技术。虽然工程活动的第一本性不是伦理道德，但任何工程活动中都必然蕴涵着伦理目标和伦理问题, 设计云梯的目的是为了战争, 而战争有正义和非正义的区别。世界上不可能存在与伦理无关的工程。国家必须深刻关注工程的伦理维度, 战争的道德是非问题，如果丢失或轻视这个维度，就会出现危害国家安全的不道德工程。

秦朝李冰设计规划的都江堰工程相当完善，符合中国工程伦理的精髓, 即中庸之道的原则：慎独自修、忠恕宽容、至诚尽性。该水利工程联合运用分水鱼嘴和宝瓶口，内外金刚堤、人字堤及其他附属建筑, 能按照灌溉、防洪的需要，分配洪、枯水流量。做到了在工程活动中不故意伤害，避免设计、规划和修建过程中的疏忽，争取最大利益，两千年多来一直在发挥巨大的作用，这是朴素工程伦理思想的体现，为新中国兴修伟大的三峡工程提供案例、理论与技术支持。秦将章邯取俪山修陵70万余人弹压周章的乌合之众，中国历史上最大规模的工程兵部队。周武王在伐纣的时候，商纣王曾组织奴隶兵前往牧野迎战，结果被武王打败，这是中国最早的大规模利用奴隶作战的案例。人如果没有自由意志，就没有工作意愿，利益就无法实现最大化。

人类历史的研究主要靠工具材料来进行的, 青铜器是区别原始社会和奴隶社会的标志。铁器是奴隶社会和封建社会的分水岭。根据东汉《太平经》中记载的炒钢技术，中国人在汉代就能手工获得中碳钢和高碳钢。中国汉代铁剑冶炼技术世界一流, 汉武帝时期就掌握了用煤炭冶炼生铁, 熔炉, 鼓风机, 淬火等技术, 汉代球铁的发现曾经轰动一时。当时在长安, 铁器冶炼由朝廷监督, 作为军事物品制作, 在一项冶炼的工程实践中，尚方令(工程师)的一项重要的工作就是负责监督工匠，冶炼锻打铁器。工匠们必须遵守朝廷制定的标准操作程序和职业义务，类似现在的安全技术操作规程，工序质量监督检查等。因为不可预料的质量问题随时都有可能会出现，这些操作和标准并不总能适应这些不可预料情况，但不管何种情况，当时的工匠们都必须把公众, 国家和朝庭的利益, 安全和福祉放在首位。这也是一种利他的工程伦理思想萌芽。

董仲舒认为专制社会等级制度、政治秩序神圣化为宇宙的根本法。坚持五常之道，就能维持社会的稳定和人际和谐的关系。造成中国封建社会金字塔运行的管理格局。 隋炀帝有恢宏的抱负，好大喜功, 戮力付诸。修建大运河，营造洛阳城，劳民伤财导致灭国。就是只重技术和工程进度, 忽略人伦常理的结果。唐太宗虚心纳谏，厉行俭约，使百姓休养生息，各民族融洽相处。唐朝不修长城，工程建设不图虚荣, 重视农田水利，开辟的“丝绸之路”, 成为后来全盛时期的贞观之治。

中世纪奥古斯丁认为上帝是一个“无中生有”的工程师。上帝创世既不需要材料，也不需要工具，甚至在他那里连时间和空间也不存在，他仅凭语言就足以产生出整个世界。文艺复兴时期加尔文提出的长老制教会管理模式对美国的政治产生深远的意义。管理科学也是工程伦理学的研究范畴。那时候, 工程师在工程活动中，只要做到不故意伤害，避免设计、制造和销售技术产品中的疏忽就可以了。

古罗马最早的工程技术人员是军事工程师，或工程兵 (military engineer), 他们往往和罗马军队一起行动, 设计攻城器械, 修筑防御工事和后勤道路。混凝土是罗马人的发明，古罗马土木工程师 (civil engineer)用砖窑烧出的砖能够造出三层混凝土的筒形拱斗兽场(Colosseum)等经典建筑。由于没有专门的工程师协会，工会在中世纪的欧洲是个非常重要的组织，现在的共济会（Freemason）就是在中世纪一个石匠工会的基础上发展起来的，巧合的是中国的“天地会”英文名也叫“Freemason”，“天地会”与“共济会”完全是两个组织。罗马帝国凭借其海军工程师设计的秘密武器, “希腊火”。希腊火据信是现代白磷弹的雏形，它是一种可以在水上燃烧的液体, 希腊火保证拜占庭帝国拥有制海权, 并为其軍事胜利作出巨大的贡献, 强大的海军是拜占庭帝国能持续千年之久的重要原因。从工程伦理上讲, “火攻”不是三国周喻、诸葛亮的发明创造，中国战国时期的火牛阵与罗马帝国的火烧敌舰都早于周瑜、诸葛亮。

中国海军工程师擅长“火攻”，宋金唐岛水战与采石矶水战，李宝与虞允文用火攻击败金军水师；元末鄱阳湖大战，朱元璋用火攻击溃了陈友谅的水军，明朝水师在屯门海战和料罗湾海战中用火攻分别击败了葡萄牙与荷兰，郑成功收复台湾时也是用火攻击溃荷兰海军。因为中国海军工程师的贡献，西方殖民者只好再等三百年，有了更先进的远程大炮与航海技术，才敢进攻中国。一五八八年，英国海军也是用火攻，才击败了西班牙无敌舰队，从此海洋霸权易手。

中国明长城经600年风雨不倒，古人没有水泥，更没有“混凝土”技术，如何做到城墙坚不可摧？秘诀就是糯米汤。中国古人把糯米熬成汤再与沙土、石灰混合，便可以制造出粘性超强的三合土糯米灰浆，糯米灰浆堪比今天的水泥混凝土。水泥生产污染环境，而且投资水泥厂费用昂贵，小国家没有钱进口水泥，可以使用糯米汤代替水泥，那是中国古人对人类建设业的贡献。

一世纪, 法国人修高架式水道, 马水槽(Pont du Gard, aqueduct) 275 米长, 48.8 米高, 引入了原始的工程决策和责任伦理问题, 马水槽是尼姆市政府财产, 它负责雇用承包商和技术工人进行修建, 测量员负责路线勘探和设计, 水准器测量水平。这里的责任包括承包商事后责任和施工工人追究性责任，测量员事前责任和市政府决策责任。

一世纪，由于犹奸的通风报信，罗马巡抚本丢·彼拉多征用耶路撒冷圣殿银库的钱修引水道，把水从40公里外引进耶路撒冷城。由于引水工程设计错误，施工时城防设施西罗亚楼倒塌了，强盗坏人沿毁坏的城墙摸黑溜进耶路撒冷，造成圣城社会治安恶化，犹太人对罗马人的统治怨声载道。犹太人反对罗马人使用神的钱，举行抗议示威，彼拉多安排士兵装扮成平民混入示威队伍，挑起事端，诬蔑游行示威的犹太人为暴徒，结果大批平民被杀。罗马士兵借口抓捕暴徒，冲进圣殿误杀正在献祭的加利利犹太人，这些来自加利利的犹太人被杀后，他们的血与献祭牲口的血混合在一起，犹太人从此与罗马帝国势不两立。

欧洲文艺复兴时期最完美的代表列奥纳多·达·芬奇是一位思想深邃，学识渊博、多才多艺的机械工程师, 建筑工程师和军事工程师。他设计了潜水艇、直升机、水下呼吸装置、发条传动装置、风速计和陀螺仪等机械装置, 让人对机械世界痴迷不已。他提出“理论脱离实践是最大的不幸”，“实践应以好的理论为基础”等科学研究伦理观点, 为哥白尼、伽利略、开普勒、牛顿等人的研究开辟了新的道路。

解析几何之父勒内·笛卡儿是近代唯物论的开拓者。他创立了一种以数学为基础的演绎法：从直观公理出发，运用数学的逻辑演绎，推出结论。他用直观“模型”来说明物理现象。例如用盛水的玻璃球来模拟并成功地解释了虹霓现象。他运用假设和假说的方法，提出了“普遍怀疑”的主张，被誉为“近代伦理科学研究的始祖”。

艾萨克·牛顿是人类历史上最伟大、最有影响的科学家，他提出了万有引力, 三大运动定律和光的微粒说, 与莱布尼茨发展了微积分学, 阐明了动量角动量守恒之原理。展示了天体的运动遵循的自然定律, 彻底推翻了太阳中心说，推动了科学革命。

十六世纪, 荷兰人最早认识到书面工程合同的重要性, 在低地修建海堤, 主要靠严格责任的方式雇佣工程人员，要求施工工程师还负有超出书面合同载明的、更进一步的主动责任，必须认真考虑地貌, 土质可能的状况，甚至要考虑施工材料被误用的情况。也就是说，他们要求工程师考虑到海堤最终使用情况，负有在工作中养成谨慎的义务和责任，要求工程师避免自私自利，畏惧困难，自欺欺人，自我中心的倾向，勇敢的承担由自己的工程引起或者间接引起的责任。

英国进化论伦理学家托马斯·亨利·赫胥黎的“物竞天择，适者生存”的伦理观点号召人们“与天争胜”，是后来人们围湖造田, 愚公移山等工程伦理基础。

技术伦理学是一门以探讨如何认识和约束技术发展带来的社会问题的学科。[1] 技术是死的，它本身没有对与错，但人们在利用技术的过程中，带有恶念、苟合、偷盗、凶杀、奸淫、贪婪、邪恶、诡诈、淫荡、嫉妒、谤讟、骄傲、狂妄等内心活动，这些人性的东西加进科研及工程领域，问题就出现了。技术伦理学中探讨的问题，再复杂，也逃不出“钱权色”, 男人们最爱的那三样东西：权力、金钱和女人，这在科学家身上也不例外。

亚瑟·叔本华认为人类行为的动机是人类伦理的基础, 人生设计得象钟摆，在痛苦与倦怠之间徘徊。他因为受不了女裁缝的吵闹，特别设计了一种容易摔跤的楼梯并致其残疾。这是一个典型的伦理学家技术杀人例子。

十七世纪科学与数学的发展导致了十八世纪的工业革命。标准化, 大规模生产积累起来的财富鼓舞了工程研究呈几何积数增长。电气技术的使用, 大众通讯工具的发明, 如电报、电话、电视、广播、传真和计算机技术的广泛使用,使人们开始思考如何建立调整工程与技术、工程与社会之间关系的道德规范, 在工程领域必须遵守的伦理道德原则。对从事工程设计、建设和管理工作的工程师责任、公平、安全、风险的道德要求。

美国实用主义伦理学家约翰·杜威提出, 连续性和实践中学习, 成功的教育是一直延续下去的，就是现在所讲的终身教育, 教育必须有”良好的教育目的”，所以一个成功的工程应该是建立在良好的动机, 切实可行的方案, 一个可延续下去的维护措施之上。

史蒂芬·威廉·霍金提出”基础科学研究应从科学考虑出发，并非由经济主导，但基础科学研究发展经常带来经济效益。如晶体管的研究本是纯粹物理学问题，而晶体管正是现代电子和电脑工业的基础”。霍尔效应原是基础物理学研究的附属品, 但没有能制造高强度的磁性材料工艺, 霍尔效应的传感器并不实用。小电压输出的信号调节电路的发明, 使霍尔效应传感器可在零下40度到零上150度范围内工作，全部密封不受干扰污染，完全能够适应高温, 寒冷, 振动的恶劣工作环境。这也是科学基金分配的伦理范畴。斯金纳的"无错误辨别"学习的实验研究在学生的行为塑造上是可借鉴的，对课堂教学也有指导意义。这是属于教学活动伦理研究范畴。

从19世纪中期开始，蒸汽机、汽车、机床、电器等产品的技术越来越复杂，普通用户越来越难以判断产品的性能和安全可靠性，社会开始认识到对有安全缺陷或危险的技术和产品造成危害的责任问题，要求由制造者或发明者对产品使用造成的伤害负责, 而非销售商负责。要求工业机器的设计、制造不仅要考虑商业利益，还要考虑到操纵机器的工人的安全。各个工程行业协会开始要求生产厂家对自己生产的产品的质量和安全负责，政府开始制订法律要求生产商达到产品质量和安全标准。美国工程师协会提出故意(intentionally)、鲁莽 (recklessly)、和疏忽 (negligently)导致的伤害本质上是一个责任问题，一个疏忽的工程师必须为自己的行为承担责任。

20 世纪初，美国的各工程专业学会最早发布工程伦理准则。这有些类似中世纪古罗马的行会规矩，侧重工程专业内部的事务，如建筑工程师与地产商的关系、机械工程师 与技术工人同事的关系,  科研工程师个人与科学研究和大学的关系。土木工程师在履行工程服务时应忠诚客户利益、工程师如何做到和解同行利益冲突、避免恶性竞争、保持技术知识竞争力、促进本工程专业的声誉、避免伤害、注意安全等。20世纪70年代，美国工程师协会开始强调工程师对公众、 社会的责任, 使工程伦理学成为一门涉及哲学、法律、基础科学、应用科学、工程学、社会科学和管理科学的综合性学科。

 (2小时写完)


Reference
[1]http://www.baike.com/wiki/%E6%8A%80%E6%9C%AF%E4%BC%A6%E7%90%86%E5%AD%A6


[2]百家杂评，古希腊文明存不存在？中国学者：子虚乌有！搜狐文化，2019-11-05，https://www.sohu.com/a/351278021_351483



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